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About DTCC

vns6060威尼斯城官网DTCC机构交易处理

DTCC机构贸易处理(DTCC ITP)是存托信托的一个业务单位 & Clearing Corporation (DTCC). DTCC ITP is the operations expert, 自动化交易后生命周期事件,在52个国家的000家vnsr威尼斯城官网登入公司. 我们帮助客户加速交易的清算和结算, 与他们的交易对手无缝连接和互操作, 并对不断变化的市场和监管条件做出反应.

DTCC ITP通过以下法律实体运作, 为全球客户提供服务:

  • 美国:DTCC ITP配对(美国)LLC, DTCC ITP LLC
  • Singapore: DTCC Singapore Pte. Ltd.
  • 加拿大:DTCC ITP配对(加拿大)有限公司，DTCC加拿大有限公司
  • Japan: DTCC Japan K.K.
  • Hong Kong: : DTCC Hong Kong Limited
  • UK: DTCC ITP (UK) Limited
  • Australia: DTCC Australia Pty Ltd

DTCC ITP实体的法律和监管地位

DTCC ITP LLC

DTCC ITP LLC是DTCC ITP服务在美国的签约实体. DTCC ITP LLC是一家特拉华州有限责任公司，由董事会管理，董事会成员包括DTCC管理层的代表和全球证券业的代表.

DTCC ITP LLC Board of Managers
Joanne Brower
Managing Director, Markets Operations, Shared Services
Barclays
Brian Steele
President, Clearing & Securities Services
DTCC
Lynn Reen
Managing Director, Financial Planning & Analysis
DTCC
Valentino Wotton
DTCC机构贸易处理董事总经理兼总经理
DTCC
Tom Damico
董事总经理，全球股票运营和监管报告主管
JP Morgan
Daniel Parsell
ISGvnsr威尼斯城官网登入运营总经理
Morgan Stanley
Kevin Blair
高级副总裁，实践执行，行业 & Delivery
Northern Trust


DTCC的机构贸易处理服务

ALERT® CTM® TradeSuite ID® Settlement Instruction Manager Settlement Status Manager ITP数据分析(前身为基准) 

Access Products

DTCC ITP Matching (US) LLC

DTCC ITP LLC’s wholly-owned subsidiary, DTCC ITP配对(美国)有限责任公司(“DTCC ITP配对”), 根据美国证券交易委员会发布的条件，在美国持有注册为清算机构的豁免. 34-44188; File No. 600-32; 66 FR 20494 (April 17, 2001) (the “Exemptive Order”), 根据豁免令所载的条件，提供中央贸易配对及电子贸易确认服务的豁免条款. 本豁免令要求DTCC ITP配对保留各种详细资料的副本, 包括从最终用户客户收到的任何投诉, 有关CTM及tradesuiteid服务的运作. 在美国，服务由DTCC ITP LLC承包.


加拿大DTCC ITP配对(加拿大)有限公司法规

加拿大地区的机构贸易处理服务(ITP)由一家或多家DTCC ITP配对(加拿大)有限公司提供, 注册办事处在湾街199号的公司, Suite 4000, Toronto, ON, M5L 1A9, Canada, and DTCC Canada Ltd, 注册办事处在湾街199号的公司, Suite 4000, Toronto, ON, M5L 1A9, Canada, is a separate legal entity, 受制于该实体经营所在的特定国家或多个国家的法律和法规. DTCC ITP配对(加拿大)有限公司受安大略省证券委员会和魁北克省金融管理局的监管, Canada.


DTCC ITP (UK) Limited在英国的监管

DTCC (UK) Limited已获得英国金融市场行为监管局(FCA)的授权，作为一家服务公司在英国开展受监管的活动. DTCC的CTM在英国是一项受监管的服务.


上述服务由存托信托的某些附属公司以“DTCC”品牌提供 & Clearing Corporation (“DTCC”). DTCC本身不提供此类服务. © 2022 DTCC. All rights reserved. DTCC, DTCC(程式化)，推进金融市场. TOGETHER, 和Interlocker图形是存托信托的注册和未注册商标 & Clearing Corporation.


SSAE 18 Audit of Control Environment

On an annual basis, DTCC聘请了独立的第三方审计师来检查和报告最广泛使用的DTCC机构贸易处理解决方案的设计适用性和操作有效性. 审核员根据鉴证业务标准声明(SSAE) No . 1编写服务组织控制(SOC) 1类型2报告. 18, 由美国注册会计师vnsr威尼斯城官网登入(AICPA)发布，并取代SSAE-16标准进行控制和流程的检查. SOC 1报告涉及各个领域的控制, including data accuracy, security and processing timeliness. 该报告还包含对控制环境的描述, including systems and processes, 以及管理层对该控制环境的设计和运行有效性的断言. 请直接向SSAE 18咨询您的客户关系经理，销售助理或通过联系 DTCC’s Client Contact Center.

如果您有任何疑问，请与DTCC的合规部门联系 [email protected].

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